Centro de Documentação da PJ
Monografia
 CD325 |
Avaliação nacional dos riscos de branqueamento de capitais e de finaciamento do terrorismo [Recurso eletrónico] : orientações do GAFI / Banco de Portugal.- Lisboa : Banco de Portugal, 2013.- 1 CD ROM ; 12 cm
Tradução do original «FATF Guidance - National Money Laundering and Terrorism Financing Risk Assessment». Ficheiro de 1.48 MB em formato PDF (59 p.).
BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS, FINANCIAMENTO DO TERRORISMO, GAFI, GUIA DE INFORMAÇÃO
1. Introdução e terminologia. 1.1. Objetivo, âmbito e estatuto das presentes orientações. 1.2. Obrigações e decisões fundamentais do GAFI respeitantes à avaliação dos riscos de BC/FT. 1.3. Conceitos e termos chave para a avaliação dos riscos de BC/FT. 1.4. Utilizadores das avaliações dos riscos de BC/FT. 2. Princípios para as avaliações nacionais dos riscos de BC/FT. 2.1. Acordo claro sobre os objetivos. 2.2. Determinação do âmbito. 2.3. Necessidade de um compromisso de alto nível relativamente ao processo de avaliação dos riscos de BC/FT. 3. Organização e informação. 3.1. Planeamento e organização da avaliação dos riscos de BC/FT. 3.2. Fontes de informação. 3.3. Outras considerações de planeamento. 4. Fases da avaliação dos riscos de BC/FT. 4.1. Primeira fase: identificação. 4.2. Segunda fase: análise. 4.3. Terceira fase: avaliação. 5. Resultado das avaliações dos riscos. Anexo I. Factores de risco de BC/FT relacionados com ameaças. Anexo II. Fatores de risco de BC/FT relacionados com vulnerabilidades. Anexo III. Exemplos de Avaliações Nacionais. Austrália. Países Baixos. Suíça: Exemplo de avaliação de risco utilizada como base para a aplicação de isenções de baixo risco. Estados Unidos. Anexo IV. Metodologias de avaliação de riscos específicos. Bibliografia.