Centro de Documentação da PJ
Monografia
 28759 | 19.F.42 | ||
| CD241 |
Prevenção do branqueamento de capitais e do financiamento do terrorismo : estudo KPMG/UIF-PJ - 2008 : como é que os sectores bancário e segurador estão a responder aos desafios?.- Lisboa : KPMG Portugal ; Unidade de Informação Financeira - UIF (PJ), 2008.- 46 p. ; 30 cm
(*) Estudo desenvolvido pela KPMG, em colaboração com a UIF (PJ), cujo objectivo consiste em identificar a forma como os principais bancos e seguradoras estão a responder aos desafios do BC/FT e às determinações da Terceira Directiva. Ficheiro em formato pdf (709 KB).
BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS, FINANCIAMENTO DO TERRORISMO, INSTITUIÇÃO BANCÁRIA, SEGURADORA, TRANSACÇÃO FINANCEIRA, LEGISLAÇÃO
Nota prévia. Sumário executivo. Análise dos resultados do estudo: 1. Papel da gestão de topo. 2. Custos de "compliance". 3. Definição de políticas e procedimentos. 4. Teste e monitorização dos sistemas e controlos. 5. Avaliação baseada no risco da actividade KYC. 6. Pessoas politicamente expostas. 7. Monitorização de transacções. 8. Formação. 9. Atitudes face à regulamentação. 10. Sanções de "compliance". Notas finais. Apêndices: Apêndice I - Metodologia do estudo; Apêndice II - Cronologia seleccionada.