Centro de Documentação da PJ
Analítico de Periódico
32111
Risk-based approach for designing enterprise-wide AML information system solution / Lishan Ai, Jun Tang
Journal of Financial Crime, Bingley, Vol. 18, nº 3 (2011), p. 268-276
(*).
BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS, INSTITUIÇÃO FINANCEIRA, SISTEMA DE INFORMAÇÃO, CHINA
Neste trabalho pretende-se explicar os elementos-chave e as definições associadas aos sistemas de informação anti-branqueamento de capitais (AML - "anti-money laundering") das instituições financeiras na China, bem como discutir a teoria e a técnica da sua implementação. Define-se os problemas do depósito defensivo nos relatórios de transacções suspeitas, propõe-se práticas anti-branqueamento de capitais a partir do princípio objectivo normalizado e do princípio de avaliação subjectiva e disponibiliza-se uma descrição detalhada de uma solução AML empresarial. Constata-se que a abordagem AML regulada e a monitorização do princípio objectivo normalizado levaram a inúmeros problemas práticos, ressaltando uma relevante tendência de reforma no sentido de substituir o princípio objectivo normalizado por um processo de avaliação de risco abrangente considerando a realidade empresarial em questão.
