Centro de Documentação da PJ
Monografia
 CD241 |
Prevenção do branqueamento de capitais e do financiamento do terrorismo em Portugal [Documento electrónico] : II estudo KPMG/UIF 2010.- Lisboa : KPMG Portugal ; Unidade de Informação Financeira - UIF. PJ, 2010.- 66 p. ; 30 cm
(*) Ficheiro em formato pdf (786 KB). Disponível em: http://www.kpmg.com/PT/en/IssuesAndInsights/Documents/estudo-AML-pt-2010.pdf (acedido em 20-01-2014).
BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS, FINANCIAMENTO DO TERRORISMO, INSTITUIÇÃO BANCÁRIA, SEGURADORA, QUESTIONÁRIO, PORTUGAL
Sector bancário. Sumário executivo. Análise dos resultados do estudo. 1. Gestão da função. 2. Custos de compliance. 3. Políticas, processos e procedimentos. 4. Avaliação baseada no risco da actividade KYC. 5. Pessoas politicamente expostas. 6. Monitorização de operações/transacções. 7. Monitorização dos sistemas e controlos. 8. Formação. 9. Impacto da legislação e regulamentação. Sector segurador. Sumário executivo. Análise dos resultados do estudo. 1. Gestão da função. 2. Custos de compliance. 3. Políticas, processos e procedimentos. 4. Avaliação baseada no risco da actividade KYC. 5. Pessoas politicamente expostas. 6. Monitorização de operações/transacções. 7. Monitorização dos sistemas e controlos. 8. Formação. 9. Impacto da legislação e regulamentação.