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Monografia
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PÉREZ MACHÍO, Ana Isabel
La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código penal español : a propósito de los programas de cumplimiento normativo como instrumentos idóneos para un sistema de justicia penal preventiva / Ana Isabel Pérez Machío.- 1ª ed. - Granada : [Comares], 2017. - XVI, 234, [5] p. ; 24 cm. - (Estudios de derecho penal y criminología ; 134)
ISBN 978-84-9045-626-2 (Broch.) : compra
DIREITO PENAL / Espanha, RESPONSABILIDADE PENAL / Espanha, HARMONIZAÇÃO DE LEGISLAÇÕES
Abreviaturas y siglas utilizadas. Prólogo. Introducción. CAPÍTULO I: RAZONES POLÍTICO-CRIMINALES PARA UN MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. I- El camino hacia el modelo «societas delinquere potest». 1- Introducción. 2- Descentralización versus responsabilidad penal de las personas físicas. La injusticia e ineficacia de un modelo de «societas delinquere non potest». 3- Emergencia de la criminalidad empresarial. 4- Globalización y corporaciones: la emergencia del Estado mínimo. 5- Razones político-criminales para un modelo de responsabilidad penal de las empresas. II- De la responsabilidad administrativo-sancionadora de las personas jurídicas a la responsabilidad penal de las mismas. 1- Derecho Penal y Derecho Administrativo como manifestaciones del Ius Puniendi único del Estado. 2- ¿Idéntico efecto preventivo de la respuesta penal y/o administrativa? III- Necesidad y oportunidad de un modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas. CAPÍTULO II: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: ENTRE LA ARMONIZACIÓN PENAL EUROPEA Y SU IMPLEMENTACIÓN EN EL ÁMBITO DEL DERECHO COMPARADO. I- Introducción. II- Instrumentos europeos en la lucha contra la criminalidad empresarial: bases para la configuración de un sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas. 1- Instrumentos europeos de lucha contra la criminalidad empresarial anteriores a 2010. 2- Instrumentos europeos de lucha contra la criminalidad empresarial posteriores a 2010. 3- Síntesis: armonización penal europea en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas- Una inercia que no se consolida. III- Aproximación al derecho comparado. 1- Introducción. 2- La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Bélgica, Portugal y Rumanía. 3- Síntesis. IV- Armonización penal europea en materia de personas jurídicas- El camino hacia un modelo de responsabilidad penal directa, autónoma e independiente. CAPÍTULO III: MODELOS TRADICIONALES DE IMPUTACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL A LAS PERSONAS JURÍDICAS. I- Introducción. II- Presupuesto previo: las personas jurídicas como destinatarias de las normas jurídico-penales. III- Capacidad de acción de las personas jurídicas. IV- Capacidad de culpabilidad de las personas jurídicas: del sistema de atribución (heteroresponsabilidad) al sistema de responsabilidad penal directa, autónoma e independiente de las personas jurídicas (autorresponsabilidad). 1- Modelo de atribución de responsabilidad o de heterorresponsabilidad. 2- Modelo de responsabilidad penal directa por el hecho propio (autorresponsabilidad). V- Hacia un modelo de responsabilidad penal directo, autónomo e independiente de las personas jurídicas. CAPÍTULO IV: CARACTERÍSTICAS GENERALES DEL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL. I- Introducción. II- Aproximación a los elementos sustantivos de la doble vía de imputación de responsabilidad penal a las personas jurídicas: arts. 31 bis 1 a) y 31 bis 1 b). 1- Actuaciones delictivas de las personas autorizadas para la toma de decisiones y de aquellas que ostentan facultades de organización y control: elementos sustantivos de atribución de responsabilidad penal (art. 31 bis 1 a) CP). 2- Actuaciones de quienes estando sometidos a la autoridad de las personas anteriormente mencionadas han realizado los hechos por haberse incumplido gravemente los deberes de supervisión, vigilancia y control (art. 31 bis 1 b) CP). 3- Síntesis. III- La incidencia de los programas de cumplimiento normativo en la exclusión de responsabilidad penal de las personas jurídicas a partir de los arts. 31 bis 2, 4 y 5 CP. 1- Programas de cumplimiento normativo: ¿manifestación de la doctrina de la «actio libera in causa»? 2- Requisitos generales de la exención de responsabilidad penal de las personas jurídicas, a partir de las dos vías de imputación penal de las mismas. 3- Programas de cumplimiento normativo como exclusión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. La organización y gestión penalmente idóneas de los «riesgos permitidos». IV- Especial consideración de las circunstancias atenuantes. 1- Introducción. 2- Delimitación del contenido de las circunstancias atenuantes. 3- Naturaleza de las circunstancias atenuantes. 4- Ausencia de determinadas atenuantes. V- Otras características del modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas. 1- Delitos cometidos por personas jurídicas. 2- Circunstancias eximentes. 3- Sujetos destinatarios del art. 31 bis y siguientes del CP. 4- Exclusiones del régimen general de la extinción de la responsabilidad penal proyectable a la persona jurídica ex art. 130.2 CP. VI- Las penas aplicables a personas jurídicas y las consecuencias accesorias de los entes sin personalidad jurídica. 1- Penas aplicables a las personas jurídicas responsables penalmente. 2- Consecuencias accesorias aplicables a colectivos sin personalidad jurídica. 3- Síntesis. VII- Características del modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas incorporado en el código penal español: los programas de cumplimiento normativo como instrumento idóneo de un sistema de justicia penal preventiva. CAPÍTULO V: EL MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS DEL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL- LA DECONSTRUCCIÓN DE LAS CATEGORÍAS DOGMÁTICAS DEL DELITO PARA UN MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS DIRECTO, AUTÓNOMO E INDEPENDIENTE. I- Modelo de responsabilidad penal incorporado a partir de la reforma de 2010 en el ámbito del código penal. 1- Modelo mixto de responsabilidad penal. 2- Modelo de adhesión3. Modelo de responsabilidad penal directa de la persona jurídica: hacia una teoría del delito para las personas jurídicas. II- Modelo de autorresponsabilidad penal de las personas jurídicas ex artículos 31 bis y siguientes del código penal. A MODO DE CONCLUSIÓN: LA AUTORREGULACIÓN REGULADA COMO FUNDAMENTO DEL MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL DIRECTO, AUTÓNOMO E INDEPENDIENTE DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. Bibliografía.