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Monografia
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VELASCO NUÑEZ, Eloy, e outro
Cuestiones prácticas sobre responsabilidad penal de la persona jurídica y compliance : 86 preguntas y respuestas / Eloy Velasco Nuñez, Beatriz Saura Alberdi ; prólogo de Pedro-Bautista Martín Molina.- 1ª ed. - [Cizur Menor] : Aranzadi, [2016]. - 90 p. ; 21 cm
ISBN 978-84-9135-563-2 (Broch.) : compra
DIREITO PROCESSUAL PENAL / Espanha, DIREITO PENAL / Espanha, PROVA, RESPONSABILIDADE PENAL / Espanha, PESSOA JURÍDICA / Espanha
Prólogo. PERGUNTAS Y RESPUESTAS. 1- ¿Puede cometer la persona jurídica (en adelante PJ) cualquier delito del Código Penal? 2- ¿Cuáles son los delitos comisibles por persona jurídica? 3- ¿Alguno de ellos se puede cometer por imprudencia? 4- ¿Son comisibles por persona jurídica los delitos contra los derechos de los trabajadores (art. 311 y siguientes CP)? 5- Con las reformas producidas, ¿cuál es el calendario de vigencia temporal de los anteriores delitos? 6- ¿Se pueden aplicar retroactivamente estas normas más allá de su vigencia temporal? 7. ¿Qué personas jurídicas responden penalmente? 8- ¿En qué se aprecia que la responsabilidad de la persona jurídica es independiente/autónoma de la persona física causante de la acción? 9- Como la persona jurídica es una ficción legal que actúa a través de personas físicas, ¿qué acciones de personas físicas pueden arrastrar a la persona jurídica a responder penalmente? 10- ¿Cuándo la acción de un mando corporativo o directivo conlleva la responsabilidad de la persona jurídica? (art. 31 bis 1 a CP). 11- ¿Cuándo la acción de los subordinados corporativos o empleados conlleva la responsabilidad de la persona jurídica? (art. 31 bis 1 b CP). 12- ¿Qué entendemos por mando corporativo o directivo y por subordinado corporativo o empleado? 13- ¿En qué casos no responde penalmente la persona jurídica? 14- ¿Qué se entiende por beneficio directo e indirecto? 15- ¿Cuál es el beneficio directo o indirecto en la PJ instrumental? 16- ¿Hay alguna agravante específica aplicable a la persona jurídica? 17- ¿Se pueden cancelar los antecedentes penales de la persona jurídica? 18- ¿Cómo trata el código penal la disolución encubierta o meramente aparente de la persona jurídica? 19- ¿De qué medios de defensa puede valerse la persona jurídica? 20- ¿Qué requisitos son necesarios para la aplicación de la eximente específica de la persona jurídica? 21- ¿Cuáles son las atenuantes específicas previstas para la PJ? 22- ¿Qué diferencias básicas hay entre «Compliance», Código Ético o de buen gobierno y planes y programas de transparencia y PPD? 23- ¿A qué instituciones se aplica la Ley de Transparencia? 24- ¿Puede haber personas jurídicas que además de por la Ley de Transparencia se vean afectadas por la responsabilidad penal? 25- ¿El PPD español «is different»? 26- ¿Cuáles son las áreas y profesionales que intervienen en el desarrollo del cumplimiento penal en la PJ? 27- ¿Por qué conviene invertir en modelos de organización y gestión y hacer un plan de prevención delictiva? 28- ¿Hay personas jurídicas obligadas por ley a redactar planes de prevención delictiva? 29- ¿Cuál es el contenido previsto en el Código Penal para los modelos de organización que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos? 30- ¿Qué es el canal de denuncias? 31- ¿Qué características debe tener un adecuado canal de denuncias? 32- ¿Qué tipos de canales de denuncia se pueden implementar? 33- ¿Cuál es el proceso de gestión de las denuncias? 34- ¿Qué tipo de órgano de supervisión establece la ley en función del tamaño de la PJ? 35- ¿Cuáles son las características y funciones esenciales del Órgano de supervisión, vigilancia y control? 36- ¿Responderá penalmente el órgano supervisor si se llegan a cometer delitos en la persona jurídica? 37- ¿Cuáles son las consecuencias jurídicas que la ley prevé para la PJ declarada responsable penal? 38- ¿Qué carácterísticas tiene la pena de multa prevista para la persona jurídica? 39- ¿Cuáles son las penas interdictivas que la ley señala para la PJ? 40- ¿Cuáles son los criterios que sirven para concretar la aplicación o no de la pena interdictiva? 41- ¿Cuál es la duración que pueden alcanzar las penas interdictivas? 42- ¿Cuáles son los plazos de prescripción de los delitos y de las penas previstos para la persona jurídica? 43- ¿Por qué el legislador ha decidido introducir la responsabilidad penal de las personas jurídicas? 44- ¿La responsabilidad de la PJ se fundamenta en el hecho propio o en el hecho ajeno? 45- ¿Qué consecuencias prácticas se podrían derivar de la adopción de la teoría de la responsabilidad de la PJ por el hecho propio? 46- ¿Qué diferencia hay entre PJ instrumental, pantalla, vacías y otras figuras semejantes? 47- ¿Puede la PJ jurídica condenada penalmente en firme contratar con la administración? 48- ¿Cómo puede afectar la responsabilidad penal a los grupos de empresas filiales, sucursales y subcontratas? 49- ¿Se modifica el régimen de la responsabilidad civil de la PJ en caso de condena penal? 50- ¿Cuál es el tipo de proceso para enjuiciar a la PJ investigada? 51- ¿Cuál es el órgano judicial competente para conocer de los delitos cometidos por PJ? 52- ¿Quién enjuicia a la PJ española que ha cometido un delito en el extranjero? 53- ¿Qué se considera domicilio de una PJ?, ¿es inviolable? 54- ¿Qué peculiaridades tiene el registro del domicilio de una PJ «imputada»? 55- ¿Qué peculiaridades tiene la interceptación de comunicaciones de la PJ? 56- ¿Se puede adoptar alguna medida cautelar sobre la PJ? 57- ¿Se puede adoptar alguna medida cautelar real contra la PJ? 58- ¿Cuáles son los presupuestos y requisitos para la adopción de las medidas cautelares sobre la PJ? 59- ¿Cuál es la duración de las medidas cautelares? 60- ¿Cabe la compensación de las medidas cautelares con la pena? 61- ¿Qué recurso cabe contra las medidas cautelares acordadas? 62- ¿Cómo se cita a la PJ investigada? 63- ¿Hay alternativas a la citación en el domicilio social? 64- ¿En qué supuestos se cita mediante requisitoria a la PJ? 65- ¿Cómo se cita a la PJ extranjera? 66- ¿Cómo se realiza la designación del representante especialmente designado de la PJ ante el proceso? ¿Cómo determinar quién interviene como persona especialmente designada para representar en juicio a la persona jurídica? 67- ¿A quién se puede nombrar como representante especialmente designado para intervenir en el proceso? 68- ¿Quién no puede ser nombrado como representante especialmente designado? 69- ¿Cuál puede ser la intervención del órgano supervisor en caso de juicio?, ¿está amparado por el secreto profesional? 70- ¿Se puede cambiar al representante especialmente designado durante el proceso? 71- ¿Cuáles son las consecuencias de que la PJ no acuda o no designe representante, y/o abogado y procurador? 72- ¿Qué ocurre en caso de incomparecencia a cualquier otra diligencia de la fase de instrucción? 73- ¿Cuál es el contenido de la declaración de la PJ investigada? 74- ¿Cuál es el papel del Procurador? 75- ¿Es obligatorio aportar el plan de compliance al juzgado? 76- ¿Qué ocurrirá respecto de la persona inicialmente designada en los supuestos de transformación, fusión, absorción o escisión? 77- ¿Quién declara por un ente sin personalidad jurídica del artículo 129 del Código Penal? 78- ¿Cuáles son los derechos procesales de la PJ investigada? 79- ¿Qué pasa en caso de negativa a colaborar y no cumplir requerimientos judiciales de entrega de documentos? 80- ¿Cuáles son los requisitos y qué efectos produce la confesión de la PJ? 81- ¿Exige la Ley alguna condición especial para la conformidad? 82- ¿Cuáles son los efectos del reconocimiento de los hechos para conformidad en la fase de instrucción? 83- ¿Cuáles son los efectos de la conformidad con la calificación y en el Juicio Oral? 84- ¿Qué ocurre en caso de incomparecencia de la PJ encausada en el acto de Juicio Oral? 85- ¿Cómo se desarrolla la intervención de la PJ en el acto del Juicio Oral? 86- Para finalizar, ¿qué reformas penales proponemos?